來源：投行業(yè)務(wù)資訊

　　東方證券股份有限公司（以下簡稱“公司”）第六屆董事會第二次會議于2024年12月23日以通訊表決方式召開。本次會議通知于2024年12月18日以電子郵件和專人送達(dá)方式發(fā)出，2024年12月23日完成通訊表決形成會議決議。本次會議應(yīng)表決董事15人，實(shí)際表決董事15人。本次會議的召集召開符合《公司法》《公司章程》和《公司董事會議事規(guī)則》等有關(guān)規(guī)定。本次會議審議并通過了以下議案：

　　一、審議通過《關(guān)于選舉公司第六屆董事會副董事長的議案》

　　表決結(jié)果：15票同意，0票反對，0票棄權(quán)。

　　董事會經(jīng)審議同意選舉魯偉銘先生擔(dān)任公司第六屆董事會副董事長，任期自本次董事會審議通過之日起至本屆董事會屆滿之日止。

　　二、審議通過《關(guān)于聘任公司高級管理人員的議案》

　　逐項(xiàng)表決結(jié)果均為：15票同意，0票反對，0票棄權(quán)。

　　董事會經(jīng)審議同意：

　　1．聘任盧大印先生為公司副總裁（主持工作）；

　　2．聘任舒宏先生、張建輝先生、陳剛先生、吳澤智先生為公司副總裁；

　　3．聘任舒宏先生兼任公司財務(wù)總監(jiān)；

　　4．聘任蔣鶴磊先生為公司首席風(fēng)險官兼合規(guī)總監(jiān)；

　　5．聘任王如富先生為公司董事會秘書。

　　以上人員任期自本次董事會審議通過之日起至本屆董事會屆滿之日止。

　　本議案已經(jīng)董事會薪酬與提名委員會全體成員審議通過，其中，聘任財務(wù)負(fù)責(zé)人已經(jīng)董事會審計委員會全體成員審議通過。

　　三、審議通過《關(guān)于公司組織架構(gòu)設(shè)置及調(diào)整的議案》

　　表決結(jié)果：15票同意，0票反對，0票棄權(quán)。

　　四、審議通過《關(guān)于2024年度呆賬核銷項(xiàng)目的議案》

　　表決結(jié)果：15票同意，0票反對，0票棄權(quán)。

　　本次核銷呆賬已在前期全額計提減值，不會對公司資產(chǎn)的賬面價值產(chǎn)生影響，亦不會對公司營業(yè)收入、營業(yè)支出等損益產(chǎn)生影響。

　　本議案已經(jīng)公司董事會審計委員會全體成員審議通過。

　　特此公告。

　　東方證券股份有限公司董事會

　　2024年12月23日

　　附件：副董事長及高級管理人員簡歷

　　魯偉銘先生，1971年生，中共黨員，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士，經(jīng)濟(jì)師。現(xiàn)任公司副董事長、執(zhí)行董事，東方金融控股（香港）有限公司董事。1994年7月至1998年3月?lián)沃袊鴩┳C券有限公司交易部業(yè)務(wù)員、交易部經(jīng)營處項(xiàng)目經(jīng)理；1998年3月至2022年3月?lián)喂窘灰卓偛孔C券投資部副總經(jīng)理，公司固定收益業(yè)務(wù)總部總經(jīng)理助理、副總經(jīng)理、副總經(jīng)理（主持工作）、總經(jīng)理，公司總裁助理，公司副總裁等職務(wù)，2022年3月至2024年12月?lián)喂究偛谩?022年6月起擔(dān)任公司執(zhí)行董事，2024年12月起擔(dān)任公司副董事長。

　　盧大印先生，1972年生，中共黨員，管理學(xué)博士研究生，高級經(jīng)濟(jì)師?，F(xiàn)任公司黨委副書記、執(zhí)行董事、副總裁（主持工作）、首席信息官，上海東證期貨有限公司黨委書記、董事長，東證期貨國際（新加坡）有限公司董事長。1994年7月至2001年6月?lián)紊赉y萬國證券股份有限公司營業(yè)部經(jīng)理助理、副經(jīng)理；2001年6月至2021年1月?lián)喂拘畔⒓夹g(shù)中心總經(jīng)理助理、副總經(jīng)理，公司電子商務(wù)業(yè)務(wù)總部副總經(jīng)理（主持工作），公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部副總經(jīng)理，上海東證期貨有限公司副總經(jīng)理、總經(jīng)理等職務(wù)。2020年11月起擔(dān)任上海東證期貨有限公司黨委書記，2020年12月起擔(dān)任上海東證期貨有限公司董事長，2021年11月起擔(dān)任公司首席信息官，2024年11月起擔(dān)任公司執(zhí)行董事，2024年12月起擔(dān)任公司副總裁（主持工作）。

　　舒宏先生，1967年生，中共黨員，工商管理學(xué)碩士，工程師?，F(xiàn)任公司副總裁、財務(wù)總監(jiān)。1993年1月至1998年10月?lián)紊赉y萬國證券股份有限公司電腦網(wǎng)絡(luò)中心開發(fā)部經(jīng)理；1998年10月至2014年4月?lián)喂拘畔⒓夹g(shù)中心負(fù)責(zé)人、總經(jīng)理，公司總裁助理兼信息技術(shù)中心總經(jīng)理、總裁助理兼經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部總經(jīng)理、信息技術(shù)總監(jiān)兼總裁助理、營運(yùn)總監(jiān)兼總裁助理、營運(yùn)總監(jiān)，2019年6月至2021年11月?lián)喂臼紫畔⒐佟?014年4月起擔(dān)任公司副總裁，2021年11月起擔(dān)任公司財務(wù)總監(jiān)。

　　張建輝先生，1968年生，中共黨員，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士、工商管理學(xué)碩士，經(jīng)濟(jì)師、會計師。現(xiàn)任公司副總裁，東方金融控股（香港）有限公司董事長、總經(jīng)理，東證國際金融集團(tuán)有限公司董事長、總經(jīng)理，中證信用增進(jìn)股份有限公司非職工代表董事，上海誠毅新能源創(chuàng)業(yè)投資有限公司監(jiān)事。1994年3月至1998年3月?lián)紊虾Ｆ謻|發(fā)展銀行主辦科員；1998年3月至2015年6月?lián)喂举Y金財務(wù)管理總部總經(jīng)理助理，公司遼寧管理總部副總經(jīng)理、總經(jīng)理，公司資金財務(wù)管理總部副總經(jīng)理（主持工作）、總經(jīng)理，2014年5月至2021年11月?lián)喂矩攧?wù)總監(jiān)，2015年6月至2019年8月兼任公司計劃財務(wù)管理總部總經(jīng)理，2020年8月至2021年11月兼任公司資金管理總部總經(jīng)理。2015年7月起擔(dān)任公司副總裁。

　　陳剛先生，1976年生，中共黨員，管理科學(xué)與工程博士研究生?，F(xiàn)任公司副總裁、證券研究所所長，東方金融控股（香港）有限公司董事，東證國際金融集團(tuán)有限公司董事。2003年10月至2005年9月?lián)沃性C券研究員，上海?；鶎?shí)業(yè)有限公司職員，上海融昌資產(chǎn)管理有限公司研究員，上海裕基實(shí)業(yè)有限公司投資經(jīng)理；2005年9月至2012年5月?lián)喂咀C券研究所行業(yè)研究員、所長助理、執(zhí)行董事；2012年5月至2014年2月?lián)喂獯笞C券證券研究所總經(jīng)理。

　　2014年3月起擔(dān)任公司證券研究所所長，2023年7月至2024年12月?lián)喂臼紫芯靠偙O(jiān)，2024年12月起擔(dān)任公司副總裁。

　　吳澤智先生，1978年生，中共黨員，統(tǒng)計學(xué)博士研究生?，F(xiàn)任公司副總裁、固定收益業(yè)務(wù)總部總經(jīng)理、證券投資業(yè)務(wù)總部總經(jīng)理，東方金融控股（香港）有限公司董事，東證國際金融集團(tuán)有限公司董事。2005年4月至2021年8月?lián)喂竟潭ㄊ找鏄I(yè)務(wù)總部業(yè)務(wù)經(jīng)理、高級投資經(jīng)理、總經(jīng)理助理、副總經(jīng)理、聯(lián)席總經(jīng)理，2021年3月至2023年12月?lián)喂窘鹑谘苌窐I(yè)務(wù)總部總經(jīng)理。2021年8月起擔(dān)任公司固定收益業(yè)務(wù)總部總經(jīng)理，2023年7月起擔(dān)任公司證券投資業(yè)務(wù)總部總經(jīng)理，2023年7月至2024年12月?lián)喂臼紫顿Y官，2024年12月起擔(dān)任公司副總裁。

　　蔣鶴磊先生，1974年生，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士研究生?，F(xiàn)任公司首席風(fēng)險官兼合規(guī)總監(jiān)，上海東方證券資產(chǎn)管理有限公司董事，上海東證期貨有限公司董事，上海東方證券創(chuàng)新投資有限公司董事。1996年7月至2000年11月?lián)紊虾毶戒撹F集團(tuán)有限公司計劃財務(wù)部職員，上海亞商企業(yè)咨詢股份有限公司研發(fā)部、購并重組部項(xiàng)目經(jīng)理；2000年11月至2004年3月?lián)沃袊C監(jiān)會上海證管辦稽查處科員、調(diào)查二處副主任科員，2004年3月至2016年10月?lián)沃袊C監(jiān)會上海監(jiān)管局調(diào)查一處主任科員，上市公司監(jiān)管二處主任科員、副調(diào)研員、副處長，機(jī)構(gòu)監(jiān)管一處調(diào)研員，稽查二處調(diào)研員（其間：2014年3月至2016年6月兼任上海市證券同業(yè)公會副會長、秘書長）；2016年11月至2022年7月?lián)紊虾２┩嬲\投資（集團(tuán)）有限公司副總經(jīng)理，東方華宇資本管理有限公司副總經(jīng)理，上海基煜基金銷售有限公司副總裁兼首席合規(guī)風(fēng)控官。2022年9月起擔(dān)任公司首席風(fēng)險官，2022年10月起擔(dān)任公司合規(guī)總監(jiān)，2023年12月至2024年5月兼任公司合規(guī)法務(wù)管理總部總經(jīng)理。

　　王如富先生，1973年生，中共黨員，工學(xué)碩士研究生，注冊會計師?，F(xiàn)任公司董事會秘書、聯(lián)席公司秘書、董事會辦公室主任，匯添富基金管理股份有限公司監(jiān)事，上海誠毅新能源創(chuàng)業(yè)投資有限公司董事。2002年8月至2004年4月?lián)紊赉y萬國證券計劃統(tǒng)籌總部綜合計劃專員、發(fā)展協(xié)調(diào)辦公室戰(zhàn)略管理專員，2004年5月至2005年10月?lián)谓鹦抛C券規(guī)劃發(fā)展部總經(jīng)理助理、秘書處副主任（主持工作）；2005年10月至2014年10月?lián)喂狙芯克C券市場戰(zhàn)略資深研究員，董事會辦公室資深主管、主任助理、副主任（兼證券事務(wù)代表）。2014年10月起擔(dān)任公司董事會辦公室主任，2016年11月起擔(dān)任公司董事會秘書，2019年11月起擔(dān)任聯(lián)席公司秘書。