12月30日金融一線消息,銀罰決字【2024】21-23號顯示,天津信唐貨幣經紀有限責任公司因違反銀行間債券市場管理規(guī)定、未按規(guī)定履行客戶身份識別義務,被警告,沒收違法所得3.972734萬元,罰款1103萬元。
姜某(時任天津信唐貨幣經紀有限責任公司董事、副總經理)對天津信唐貨幣經紀有限責任公司違反銀行間債券市場管理規(guī)定負有責任,被警告并罰款50萬元。
吳某平(時任天津信唐貨幣經紀有限責任公司副總經理)對天津信唐貨幣經紀有限責任公司未按規(guī)定履行客戶身份識別義務負有責任,被罰款5萬元。
西安銀行被罰379.2萬元:違反支付結算、反洗錢、貨幣金銀、國庫及征信管理規(guī)定
赤峰元寶山農村商業(yè)銀行被罰114.3萬元:違反金融統(tǒng)計管理規(guī)定、未按規(guī)定落實銀行結算賬戶管理規(guī)定等
盤山安泰村鎮(zhèn)銀行被罰24萬元:未按規(guī)定開展客戶風險等級劃分、調整和審核工作等
農業(yè)銀行濰坊分行被罰1.5萬元:因違反信用信息采集、提供、查詢及相關管理規(guī)定
阿拉善左旗黃河村鎮(zhèn)銀行被罰94萬元:因違反網絡安全、數(shù)據(jù)安全管理規(guī)定等違法行為
廣西岑溪農村商業(yè)銀行被罰2萬元:未按規(guī)定對賬戶進行備案