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　　中國證券業協會近日發布的《2024年證券公司投行業務質量評價結果》顯示，共有11家券商獲評A類，華泰聯合、中信證券連續三年為A類。同時，有66家券商獲評B類，19家獲評C類。

　　債券業務執業質量評價結果和財務顧問業務執業質量評價結果同步公布。2023年開展債券承銷與受托管理業務的96家證券公司中，A類17家、B類60家、C類19家。開展財務顧問業務的37家證券公司中，A類6家、B類24家、C類7家。

　　執業質量評價是激勵約束證券公司提升投行業務執業水平的重要方式，“發榜”結果備受市場關注。從評價對象來看，本次參評券商包括2023年1月1日至12月31日開展股票保薦、債券承銷、并購重組財務顧問和全國股轉公司（北交所）相關投行業務的96家證券公司，僅開展持續督導業務的證券公司未納入評價范圍。

　　具體來看，96家券商中有11家獲評A類，占比約為11%，和往年基本持平。分別是財信證券、長城證券、東方證券、國泰君安、海通證券、華泰聯合、申萬宏源、招商證券、中泰證券、中信證券和中郵證券。

　　B類券商占比近七成，中金公司、廣發證券、中信建投、平安證券、華鑫證券等在列。

　　C類券商占比近兩成，19家券商包括川財證券、東北證券、東莞證券、東興證券、國都證券、國融證券、紅塔證券、華寶證券、華創證券、華金證券、華龍證券、華西證券、華興證券、民生證券、瑞信證券（中國）、瑞銀證券、萬和證券、銀河證券、浙商證券等。

　　“上述類別的劃分主要反映參評證券公司股票保薦、債券承銷、并購重組財務顧問和股轉公司（北交所）等四類投行業務執業質量、內控制度建設與執行及服務高水平科技自立自強等情況的相對水平，不涉及對證券公司資信狀況和業務資格的評價。”中國證券業協會表示。

　　和2023年評價結果對比來看，有17家券商的名次有提高。

　　具體來看，東方證券、國泰君安、海通證券、申萬宏源、招商證券等7家券商均從B類躍升至A類。國盛證券、金圓統一、開源證券、山西證券、西部證券、西南證券、甬興證券、中山證券、中天國富和中原證券均從C類升至B類。

　　有進步者就有退步者。浙商證券名次連下2類，從A類跌至C類；第一創業承銷保薦、金元證券、南京證券、申港證券、湘財證券、信達證券、中金公司均從A類跌至B類；東莞證券、東興證券、華寶證券、華龍證券、華興證券、瑞信證券（中國）、瑞銀證券、萬和證券、銀河證券從B類跌至C類。

　　根據現行《證券公司投行業務質量評價辦法》，參與評價的證券公司存在重大負面事項的，如評價期內證券公司及相關責任主體因投行業務違法違規被追究刑事責任、被中國證監會或其他金融監管部門行政處罰、存在嚴重損害投資者利益或社會公共利益情形，或者證券公司被中國證監會暫停、撤銷業務資格的，評價分類不得確定為A類。

　　又如評價期內證券公司因投行業務被中國證監會立案調查，或發行人、上市公司因投行業務被中國證監會行政處罰、立案調查，且其違法違規或涉嫌違法違規的行為與證券公司構成重大關聯的，證券公司評價分類不得確定為A類。

　　招商證券相關負責人指出，只有高標準、嚴要求，建立長效機制，將風控制度做實做細，建好防火墻，嚴防業務風險，才能獲得高質量發展。具體來看，一是響應國家號召，積極篩選出代表新質生產力和金融“五篇大文章”的優質項目，比如近期我們推動了國產數據庫領先企業達夢數據在科創板上市；二是要強化投行全過程管控機制，構建并完善投行業務執業質量的過程考評機制，強化金融科技運用，創新內控及盡調手段，充分排查項目潛在風險；三是強化投行文化建設，提升投行人員隊伍執業能力和合規意識，守住道德底線、合規底線、專業底線和執業底線。

　　“從評價結果看，總體客觀反映了各公司執業質量，符合市場預期。”中國證券業協會表示，下一步將及時總結評價實踐經驗，根據監管部門和會員單位的意見建議，進一步研究優化評價指標，進一步加強各類業務評價之間的統籌協調，更好發揮投行業務質量評價機制的激勵約束作用，促進證券公司更好發揮“看門人”作用，不斷提升投行業務執業質量，推動資本市場高質量發展。

　　（文章來源：證券時報）